2. 从业资格
  3. 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上

考试题库2022-08-02  22
问题 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（   ）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任
选项 A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任
答案 D
解析 本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。
保荐机构受聘履行保荐职责应遵守以下规定：
① 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
② 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保 荐机构不得超过2家。
③ 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
④ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时， 应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的，保荐机构应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无 关联保荐机构为第一保荐机构。
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