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证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服
考试题库
2022-08-02
46
问题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过( )方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案
A
解析
考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为。④为证券投资咨询业务中禁止性行为。
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证券市场基本法律法规
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