2. 从业资格
  3. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和

练习题库2022-08-02  31
问题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（   ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（   ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1
选项 A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
答案 C
解析 本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
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