首页
登录
从业资格
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和
练习题库
2022-08-02
16
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1
选项
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
答案
C
解析
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723897.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩
关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是()。 ①财政部对
中国香港的金融监管机构包括()。 ①中国香港金融管理局②中国香港政府 ③
就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银 行报送的文
我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括()。 ①财务稳健,资信良好
证券服务机构包括()。 ①会计师事务所 ②律师事务所 ③从事资产评估、
中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含()。 ①注册地在辖区的
下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是()。 ①证券公司经营融资融
从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括()。 ①流动比率②现金流向
随机试题
Atabriefingheldyesterdaytooutlineplansforanundergroundrepository
A.诃子 B.乌梅 C.五味子 D.五倍子 E.龙骨治疗久咳虚喘,久泻久
苏子降气汤中配伍当归和肉桂的意义是( )。A.温肾纳气 B.养血补肝 C.
糖酵解的脱氢反应步骤是A.1,6-二磷酸果糖→3-磷酸甘油醛+磷酸二羟丙酮 B
放疗引起局部皮肤红斑、灼痛时,错误的护理措施A、避免内衣摩擦 B、不宜日光直射
27岁的小邹认真地考虑了几次之后,还是决定不去参加周日约定好的教友福音会。他确实
招股说明书的有效期为_________个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书
目前,城市污染等问题越来越严重,若现做好城市建设,城市管理和城市规划、城市建设相
根据AD-AS模型,改变总需求的财政政策和货币政策只会在短期影响产出水平,在长期
女性30岁,农民。因一周来发热,尿少二天,半天来无尿于1月20日来诊。一直高热,
最新回复
(
0
)