2. 从业资格
  3. 中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（ ）。 ①注册地在辖区的

中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（ ）。 ①注册地在辖区的

题库2022-08-02  18
问题 中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（  ）。①注册地在辖区的证券公司（含证券业务子公司）、公募基金销售机构②证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构③主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司，主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构（证券公司除外）、公募基金托管机构（证券公司除外）及其全部分支机构④注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司（含其下设机构），以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④
选项 A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案 D
解析 考查中国证监会负责监管的机构的具体类型。中国证监会各地方证监局主要负责对辖区下列机构的监管：
（1）注册地在辖区的证券公司（含证券业务子公司）、公募基金销售机构；
（2）证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构；
（3）主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司，主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构（证券公司除外）、公募基金托管机构（证券公司除外）及其全部分支机构；
（4）注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司（含其下设机构），以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构；
（5）按规定负责监管的其他证券基金经营机构。
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