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下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 I.证券公司从事私募资
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 I.证券公司从事私募资
题库
2022-08-02
25
问题
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。I.证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则II.证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基企业协会批准III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理IV.证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III
选项
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III
答案
D
解析
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平 、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。证券公司应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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