2. 从业资格
  3. 证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（ ）。A.申请日前6个月各项风险控制

证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（ ）。A.申请日前6个月各项风险控制

最全题库2022-08-02  44
问题 证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（  ）。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
选项 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案 B
解析 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，故选项B错误。
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