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根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开
admin
2022-08-02
36
问题
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的,处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款C.情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
选项
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款
B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的,处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款
C.情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
答案
B
解析
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可;给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规
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