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  3. 根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开

根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开

admin2022-08-02  38
问题 根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（  ）。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
选项 A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款
B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款
C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
答案 B
解析 根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
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