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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响
练习题库
2022-08-02
14
问题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向中国证券业协会报告,并于( )个交易日内提交重大事项报告。A.1;2B.1;3C.2;3D.3;5
选项
A.1;2
B.1;3
C.2;3
D.3;5
答案
B
解析
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告,并于3个交易日内提交重大事项报告。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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