首页
登录
从业资格
下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是( )A.证券公司应当制定大额交
下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是( )A.证券公司应当制定大额交
免费题库
2022-08-02
48
问题
下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是( )A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程B.对单客户多银行主辅账户划转,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责
选项
A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
B.对单客户多银行主辅账户划转,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理
D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责
答案
C
解析
本题考查大额交易和可疑交易报告。选项C,证券公司应当对分支机构、控股附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723202.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于商业银行次级债务说法错误的是()。A.次级定期债务的募集方式为商
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最
下面关于风险的相关描述,说法不正确的是()A.声誉风险一般是受其他风险影
关于开放式基金的认购、赎回,下列说法错误的是()。A.在认购期内购买基金
下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有()。 ①外国债券一般由发行地
下面关于会员制证券交易所的说法正确的是()。 ①是一个由会员自愿组成的
下列关于公开发行公司债券的说法正确的有()。 ①公开发行公司债券筹集的
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是()。
关于证券投资基金的分类,下列说法正确的是()。A.按基金的组织形式划分,
()通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履
随机试题
Ifyoucan’taffordtopayrentinadvance,therearetwotypesofloanyoumay
AslongastheAmericanlandwasnotcompletelysettledandtheelementsof【
Whowillberesponsibleforeachtask?AStefanBLaurenCbothStefanandLaure
Everyonehasgottwopersonalities--theonethatisshowntotheworldandt
Althoughmanyofusmayfeelair-conditionersbringrelieffromhot,humido
[originaltext]M:Hi,Sophia.I’vejustmovedintoanewapartment.Wouldyouli
根据《宪法》,关于中国人民政治协商会议,下列选项不正确的是()。A.中国人民
对于一个只关心风险的投资者,()。 Ⅰ.方差最小组合是投资者可以接受的选择
下列属于超买超卖型的指标有()。A:ADR B:WMS C:OBV D:B
按照索赔目的和要求分类,可以将工程索赔分为()。A.承包人与发包人之间的索赔和总
最新回复
(
0
)