2. 从业资格
  3. 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在

题库2022-08-02  57
问题 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（  ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会
选项 A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
答案 D
解析 本题考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
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