2. 从业资格
  3. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的

最全题库2022-08-02  42
问题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（  ）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务
选项 A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.证券公司内部审计业务
D.融资融券业务
答案 C
解析 本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。
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