2. 从业资格
  3. 下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（ ）。

下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（ ）。

考试题库2022-08-02  78
问题 下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（  ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
答案 B
解析 本题考查证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件。主要包括《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司内部控制指引》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券公司分类监管规定》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司信息隔离墙制度指引》等。
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