首页
登录
从业资格
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。
考试题库
2022-08-02
42
问题
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
答案
B
解析
本题考查证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件。主要包括《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司内部控制指引》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券公司分类监管规定》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司信息隔离墙制度指引》等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1723111.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的
关于储蓄国债(电子式)的说法错误的是()。A.针对个人投资者,同时也向机构
机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()。A.原中国银监会 B.中央
基金服务机构主要包括( ) Ⅰ.基金销售支付机构 Ⅱ.基金估值核算机构
契约型基金的当事人包括( )。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金董事会 Ⅲ.基
下列关于保荐制度的说法,正确的有( ) Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐
证券公司自营业务投资范围包括( ) Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券
下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有(
我国证券交易所现行竞价方式有( ) Ⅰ.集合竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.拍卖
证券服务机构应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。 Ⅰ
随机试题
WriteacompositionentitledAWantAdvertisementforaPart-timeJobatSchool
在中国,如果不了解“面子”的含义,则很难理解许多行为言辞。面子通常可理解为社会对一个人名誉和声望(prestige)的看法。因此,中国人向来很重视面子问
遇有()级以上大风气候时,应当停止高空和露天焊割作业。A.4 B.5 C.6
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括()。A.真实性 B.规范性
依据《站用交流电源系统运维细则》的规定,具有脱扣功能的低压断路器应设置一定()。
()对于机械相当于粽子对于()A.金属;
行动研究的最终目的是()。A.了解实践 B.反思实践 C.改进实践
国家及各地区的门窗通用图集都是按照扩大模数()的倍数。A:2MC:4MD:5
患者,男,48岁,平日体健,否认药物过敏史。3天前受凉后出现发热、咳嗽、咳少量黄
A若参考方向相反,则角度相差180°,代入原式可得:
最新回复
(
0
)