2. 从业资格
  3. 当可疑交易符合下列情形之一的（ ），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地

当可疑交易符合下列情形之一的（ ），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地

免费题库2022-08-02  7
问题 当可疑交易符合下列情形之一的（  ），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的②严重危害国家安全或者影响社会稳定的③被权威媒体报道的④其他情节严重或者情况紧急的情形A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④
选项 A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
答案 A
解析 本题考查大额交易和可疑交易报告。
当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
1.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；
2.严重危害国家安全或者影响社会稳定的；
3.其他情节严重或者情况紧急的情形。
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