2. 从业资格
  3. 证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者

证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者

资格题库2022-08-02  4
问题 证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）万元罚款。A.1B.5C.40D.100
选项 A.1
B.5
C.40
D.100
答案 B
解析 本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资融资或保的，令正，予警告，法所，对的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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