2. 从业资格
  3. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。

A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。

最全题库2022-08-02  57
问题 A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（  ）万元罚款。A.5B.15C.40D.60
选项 A.5
B.15
C.40
D.60
答案 B
解析 本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
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