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A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资比例违反规定,但尚无违法所得。
A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资比例违反规定,但尚无违法所得。
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2022-08-02
39
问题
A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资比例违反规定,但尚无违法所得。应责令改正,给予警告,处以( )万元罚款。A.5B.15C.40D.60
选项
A.5
B.15
C.40
D.60
答案
B
解析
本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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