2. 从业资格
  3. 中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（　　） Ⅰ.

中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（　　） Ⅰ.

练习题库2022-08-02  59
问题 中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（　　）Ⅰ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券从业人员资格考试、执业注册Ⅲ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理Ⅳ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案 A
解析 中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责
（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；Ⅰ正确
（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；Ⅱ正确
（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；
（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；Ⅲ正确
（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；Ⅳ错误
（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；
（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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