2. 从业资格
  3. 经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。

经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。

免费题库2022-08-02  19
问题 经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（  ）要求。①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务A.①②B.①③C.②③D.②④
选项 A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
答案 D
解析 考查外请专家服务的管理要求。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合以下要求：
①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录；
② 经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求；
③经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年;
④ 经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1722565.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)