2. 从业资格
  3. 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。 ①明确合规管理目标

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。 ①明确合规管理目标

资格题库2022-08-02  25
问题 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（    ）。①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案 C
解析 本题考查证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
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