证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关

admin2022-08-02 86

问题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

选项 A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

答案 C

解析本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

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（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（　　）。 Ⅰ．直接发行

（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后

（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易

（2018年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买

（2018年真题）证券公司直接为投资者开立（　　）。A.清算账户 B.银行账户

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特殊响应喷头是指平均响应时间系数（RTI）小于或等于50（ms）

患者，女性，34岁。GP，放置环型宫内节育器1年，现停经49天，恶心、呕吐严重，

中国农业银行的验证网银客户身份安全的工具是A、G宝 B、K宝 C、B宝

假定目前银行两年期定期存款利率为4.26%，则两年期保证收益理财计划可以承诺的无

甲厂与工程师江某签订了保密协议。江某在劳动合同终止后应聘至同行业的乙厂，并帮助乙

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013），当土方开挖

男性，3岁，诊断全身性粟粒型结核病，治疗一段时候，出现颅内压增高，喷射性呕吐，根

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