首页
登录
从业资格
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合
admin
2022-08-02
67
问题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
选项
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案
A
解析
本题考查证券公司合规报告的内容规定。年度合规报告包括下列内容:
1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;
2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;
3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;
4.合规管理有效性的评估及整改情况;
5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;
6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721805.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2018年真题)证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易
(2018年真题)证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买
(2018年真题)( )是指在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内
(2018年真题)下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确
(2018年真题)证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退
(2020年真题)下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法,错误的有( )
所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳基金。A.0.5%—1%
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.
随机试题
Whentheearthwasborntherewasnoocean.Thegraduallycoolingearthwas
涨价预备费的计算依据是( )。A.建设期各年的计划投资额 B.建设期各年的实
一个细胞1小时分裂3个,9个小时可以把一个容器装满。请问要使分裂的细胞能装到容器
某企业批量生产一种零件,投产批量为5件,经过4道工序加工,按照加工顺序,单件每道
属于当代中国法的正式渊源的有( )。 A.判例 B.习惯 C.政策 D
风险是指()。 A.损失的大小B.损失的分布 C.未来结果的不确定性D
治疗细菌性结膜炎宜选用A.左氧氟沙星滴眼液 B.复方托吡卡胺滴眼液 C.毛果
涵洞工程,以下说法正确的有( )。A.圆管涵不需设置墩台 B.箱涵适用于高路堤
依据《危险化学品安全管理条例》,从事危险化学品经营的企业应当具备的条件包括(
关于买卖合同的说法,正确的有()A.标的物在交付之前产生的孽息,归出卖人所有
最新回复
(
0
)