(2020年真题)保障机构持续倡导的内容有(  )。 Ⅰ防止大股东和其他关联方

资格题库2022-08-02  48

问题 (2020年真题)保障机构持续倡导的内容有(  )。Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

解析 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内
容,在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披
露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并
承担下列工作:
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规
占用发行人资源的制度;
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之
便损害发行人利益的内控制度;
③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关
联交易发表意见;
④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,井发表意见;
⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作
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