2. 从业资格
  3. （2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法

（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法

练习题库2022-08-02  4
问题 （2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
选项 A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
答案 C
解析 另外，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721099.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)