首页
登录
从业资格
(2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,
(2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,
最全题库
2022-08-02
48
问题
(2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720686.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展I
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对统一
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是()。 ①证券公司经营融资融券业务
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对( )评级对
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息报送制度,即证券
证券公司申请IB业务的资格条件有( )。 Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至
证券公司开展自营业务,要求()。 Ⅰ.治理结构健全 Ⅱ.内部管理有效 Ⅲ.
证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供法律服务
随机试题
ThefollowingsecuritymeasureswillbetakenaccordingtotheInteriorMinister
[audioFiles]audio_eusm_j76_001(20082)[/audioFiles]A、Thetroublewillcomesoon.
Thecardinalityofafinitesetisthenumberofelementsintheset.Whatisthe
绩效管理所涵盖的问题主要包括()。A.有效目标设定 B.员工必须接受管理者设定
()负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。A.高级管理层 B.
“信息获取便捷”、“信息透明度高”以及“信息流扁平化”有利于( )。A、项目信
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
某运输公司有从事营运的客车、货车若干辆。某日因骤降暴雨造成路面积水,造成行车困难
下列各会计原则中,属于会计要素确认计量原则的有()。A.权责发生制原则
在通信企业总成本中,占绝大比重的是包括设备折旧等在内的( )开支。 A.变
最新回复
(
0
)