首页
登录
从业资格
(2016年真题)证券经纪人从事的活动不包括( )。A.客户账户开户及客户资金
(2016年真题)证券经纪人从事的活动不包括( )。A.客户账户开户及客户资金
admin
2022-08-02
42
问题
(2016年真题)证券经纪人从事的活动不包括( )。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
选项
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
答案
A
解析
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720681.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对统一
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所及其指派的律师从事证券
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。 ①证券金融公司开展转融通业务
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对( )评级对
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息报送制度,即证券
证券公司申请IB业务的资格条件有( )。 Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 Ⅰ.控制权
我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”,
随机试题
人们常说的道·琼斯指数通常是指道·琼斯工业平均指数。()A、正确B、错误A人们常说的道·琼斯指数通常是指道·琼斯工业平均指数。
Therearegreatimpedimentstothegeneraluseofastandardinpronunciatio
Peopleborninautumnlivelongerthanthoseborninspringandare【C1】___
TermsandCond
Thenewyearalwaysbringswithitaculturaltraditionofnewpossibilities
患者,男性,60岁,既往无便秘习惯,近1个月排便不畅,2天前腹痛、腹胀,停止排气
李老师对学生比较严格,但是受到学生的敬重,对李老师的做法认为正确吗?
驱虫谱最广的药物是A.南瓜子B.雷丸C.槟榔D.使君子E.川楝子
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
施工现场规则是( )考虑消防通道。A.应 B.必须 C.可以 D.可不
最新回复
(
0
)