2. 从业资格
  3. 下列说法错误的是（　　）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的

下列说法错误的是（　　）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的

题库2022-08-02  25
问题 下列说法错误的是（　　）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
选项 A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
答案 A
解析 本题考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。证券投资顾问业务关键环节的规范要求包括：（1）了解客户环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（2）风险揭示环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式，投诉电话、证券投资咨询业务资格等。②证券投资顾问的姓名及其登记编码。③证券投资顾问服务的内容和方式。④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示上述第①②项信息，方便投资者查询、监督。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720337.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)