首页
登录
从业资格
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重
资格题库
2022-08-02
21
问题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话
选项
A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话
答案
C
解析
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720099.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量
（ ）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证
基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期
（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要
随机试题
Thenovelendedhappily,andtheyoungcouplewasmarried______.A、inthefinal
A、Whenthetrainwasleaving.B、Aftershewasbackontheplatform.C、Afterthe
[originaltext]Watchesandclocksseemasmuchapartofourlifeasbreathi
Thesymbolsaresaidtobearbitrarybecausetheydonot______whattheyreprese
B提示通过举例说明。
用于诊治子宫内膜异位症病人的方法是A.宫腔镜 B.腹腔镜 C.剖腹探查 D
随着信用制度的发展，()等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A:私人
在违约概率模型中，（）通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。A
甲公司从乙公司租赁一间商铺，甲公司初始确认的租赁负债金额为1200万元，在签订
以下材料中，保温性能最好的是（）。A.聚氨酯泡沫塑料 B.改性酚醛泡沫塑料
最新回复
(
0
)
