证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，

免费题库2022-08-02 63

问题证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20

选项 A.5
B.10
C.15
D.20

答案 B

解析本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

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证劵从业

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证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，

证券市场基本法律法规

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根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满

按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（

相对于普通股，优先股具有下列（　　）特点。 ①决策管理权受限 ②买卖利差大

下列（　　）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（　　）。 ①净资本与各项风险资本准备

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（　　），并以书面和电子

根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（　　）分开办理，不得混合操作。

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（　　）。 ①《1933年证券法》

按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（　　）。 ①合格境外投资者应当在

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在分布式数据库中有分片透明、复制透明、位置透明和逻辑透明等基本概念，其中：（）是

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,

影响运输需求的因素很多，在旅客运输方面包括（）。A.社会经济发展水平 B.运

律师或者律师事务所的下列哪一做法符合律师法？（） A.甲律师给予为其介绍业务

下列属于反治法的是A.热因热用 B.寒因寒用 C.塞因塞用 D.通因通用

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