2. 从业资格
  3. 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的

admin2022-08-02  8
问题 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下
选项 A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.5万元以上50万元以下
答案 D
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零一条的规定，证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。
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