首页
登录
从业资格
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券
最全题库
2022-08-02
33
问题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
答案
A
解析
考查证券公司监督管理中检查的有关规定,检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:1.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;2.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;3.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;4.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719800.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
( )根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化
2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行
可以发行公募债券的主体不包括( )。A.政府机构 B.地方公共团体 C.符
( )是指定的中央债券存管机构,对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央
证券公司次级债务,其期限在( )(含)以上的次级债务为长期次级债务。A.1年
传统的证券发行是以( )为基础,而资产证券化是以( )为基础发行证券。A.企
发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有( )。A.金融机构 B.
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,首次公开发行上市的股票,上市后前(
关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的(
随机试题
妻在屋里拍着闰儿,迷迷糊糊哼着眠歌。Intheroom,mywifewaspattingtheson,Run-er,sleepilyhum
下列哪项是地方各级人民政府的职权()。A.提出议案 B.管理指挥 C.组织
声门偏斜时,前联合偏向右侧,后联合偏向左侧,则怀疑为()A.左侧喉返
A.咯血伴咳嗽 B.间断性大量咯血,平素咳痰,量多,有时黄痰 C.咯血伴皮肤
下列关于子宫内膜异位症的叙述,错误的是()A.常发生于育龄期妇女 B.以
医院吸氧的氧气吸入器(图2),其作用原理与图1类似,关于该装置,下列说法错误的是
女,60岁。因反复呕吐5天入院,血清钠118mmol/L,脉搏120次/分,血压
在对态度的定义中,强调了态度的组成及特性的学者是()。A.阿尔波特 B.克里
根据《境外投资管理办法》,除敏感地区外,对境外投资和设立企业,我国实行的管理制度
施工方进度控制的任务是依据()对施工进度的要求控制施工进度。 A.监理规划
最新回复
(
0
)