首页
登录
从业资格
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是(
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是(
免费题库
2022-08-02
63
问题
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是( )。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
选项
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
答案
B
解析
从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告,但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719345.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以釆取协议、报价等方式
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到
关于消费者信用控制的主要内容,下列说法错误的是( )。A.主要针对各种耐用消费
使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是( )。A.证券市场信用控制 B.存
根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于
进一步明确了金融业分业经营原则的是( )。A.1993年,全面整顿金融秩序
根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品
根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况,货币政策工具可
下列关于货币最终目标的表述错误的是( )。A.最终目标具有稳定性,基本上与一个
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
随机试题
Alicia:Youlookrun-down,Brian.Brian:Yeah.I’vebeenfeelingundertheweat
Forthelastfewdecades,theJapaneseconceptofagoodlifewasdefinedbynar
TherearethreebeautifullargeoldsquarebrownFrenchwoodtables.A、squarelar
现金的持有量与持有成本之间成( )关系。A.正比 B.反比 C.先减后增
肘关节脱位可并发()。A.神经损伤 B.血管损伤 C.缺血性挛缩 D.缺
下列各项关于银团贷款的说法中正确的有()。A.单一企业或单一项目的融资总额
幼儿园一个小朋友常以奇异、刻板的方式对待某些事物。如着迷于旋转锅盖,单调地摆放积
中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期
蓝天公司是永生公司在北京地区从事缝合器及缝合产品销售业务的经销商,2008年1月
()是编制记账凭证的基础。A、会计对象 B、会计账户 C、会计要素 D、会
最新回复
(
0
)