首页
登录
从业资格
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由
免费题库
2022-08-02
63
问题
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下
选项
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下
答案
D
解析
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718962.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
开设证券账户应当遵循的原则包括( )。 ①公正性 ②合法性 ③有效性
上市公司出现( )情形,可以向证券交易所申请退市。 ①上市公司股东大会决议主
个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下( )不属于个人投资者的特点。A.投
以下说法不正确的是( )。A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务
如果期望尾损失与VaR值的差越大,说明该组合(或证券)损益分布的肥尾性越( )
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》
证券机构应该建立健全的( )体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册
证券公司的主要业务包括( )。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。 ①美国证券交易委员会 ②
随机试题
TheGermangeneralstaffmadeanotherdangerousconcessiontowhattheyconsider
Ahystericalpersonisnotnecessarilyegocentricandvindictiveallthetime,h
Waffles?Frenchtoast?Bacon?Bigbreakfastsmaybeathingofthepast.
()可以规避期货投资基金的系统性风险。A、投资组合分散化B、指数期货交易C、多CTA策略D、现货交易B对于系统风险或整个市场的风险,可以运用指
Greatemployeesaredependable,diligent,greatleadersandgreatfollowers.
在其他条件相同的情况下,促使高中毕业生愿意上大学的情况包括()。A.国家法定退
患者,女性,37岁,因高热、腰痛、尿频、尿急、尿痛来院门诊。诊断为急性肾盂肾炎。
接地电阻器电流互感器导电接头引线断股或松股截面损失达25%以上,定性为:()(
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
下列关于2021年度中央政府和地方政府共享税收收入的表述中,正确的是()。
最新回复
(
0
)