首页
登录
从业资格
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由
免费题库
2022-08-02
61
问题
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下
选项
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下
答案
D
解析
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718962.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
开设证券账户应当遵循的原则包括( )。 ①公正性 ②合法性 ③有效性
上市公司出现( )情形,可以向证券交易所申请退市。 ①上市公司股东大会决议主
个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下( )不属于个人投资者的特点。A.投
以下说法不正确的是( )。A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务
如果期望尾损失与VaR值的差越大,说明该组合(或证券)损益分布的肥尾性越( )
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》
证券机构应该建立健全的( )体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册
证券公司的主要业务包括( )。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。 ①美国证券交易委员会 ②
随机试题
Whatdoesthespeakerthinkofhermother?Hermotheristhe___________person
Insixteenth-centuryItalyandeighteenth-centuryFrance,waningprosperity
Stereotypesaretroublesomebecausetheyareoftenindiscriminate,exhibita
属于著作权法所称“合理使用”的是( )。A.为编写出版教材而使用适合其需要的作
一个圆柱形的容器内放有一个长方体铁块,现打开水龙头往容器中注水3分钟时,水恰好没
在某水库库区内,如图所示有一个结构面方向与坡面方向一致的岩石岸坡,岩石为夹有饱和
犀黄丸组成中含有的药物是A.川芎 B.地黄 C.当归 D.麝香
建设项目财务评价与国民经济评价的区别主要有()。A.评价的角度不同 B.评价采
下列关于竖井井口防护的说法,符合规定的有()。A.应设置防雨棚、挡水墙 B.
(2014年真题)下列法律责任中,属于行政处罚的有()。A.减低资质等级 B
最新回复
(
0
)