对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现

免费题库2022-08-02  43

问题 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(  ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(  )。A.半年;两倍B.半年;三倍C.一年;两倍D.一年;三倍

选项 A.半年;两倍
B.半年;三倍
C.一年;两倍
D.一年;三倍

答案 A

解析 考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
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