2. 从业资格
  3. 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现

免费题库2022-08-02  46
问题 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（　　），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（　　）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍
选项 A.半年；两倍
B.半年；三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍
答案 A
解析 考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
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