2. 从业资格
  3. 证券公司开展自营业务要求（　　）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制

证券公司开展自营业务要求（　　）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制

练习题库2022-08-02  39
问题 证券公司开展自营业务要求（　　）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案 A
解析 考查证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。题且中的④是保荐机构的义务，故本题选A。
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