证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正

考试题库2022-08-02  22

问题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取(  )措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥

选项 A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

答案 A

解析 本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利;
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