2. 从业资格
  3. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经

考试题库2022-08-02  69
问题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（　　）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案 C
解析 考查全面风险管理的责任主体。
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：
（1）推进风险文化建设；
（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；
（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；
（4）审议公司定期风险评估报告；
（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；
（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；
（7）公司章程规定的其他风险管理职责。
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