首页
登录
从业资格
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨
练习题库
2022-08-02
70
问题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是( )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责,Ⅰ、Ⅲ项符合。
综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。
故本题选B选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718758.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展
目前,中国已基本形成了由( )调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金
股票发行制度不包括( )。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式
不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况,针对不同类别、不同
我国证券市场监管体系包括( )。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有() Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发
我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段
随机试题
DavidCopperfieldisanovelby______.A、CharlesDickensB、WilliamM.Thackeray
ThemostimportantthingnowisforDemocratsnottopanic.Despitewhatyou
马克思研究政治经济学运用了抽象法,抽象法包含的相互联系的两个思维过程是A.从具体
蔬菜加工烹调时应注意的事项中,叙述错误的是A.应先洗后切 B.不要挤去菜汁
成本偏差分为()。A、局部成本偏差 B、分段成本偏差 C、累计成本偏差 D
根据《最低生活保障审核审批办法(试行)》,家庭收入是指共同生活的家庭成员在规定期
沙盘推演要求被试者能全面、( )地运用管理知识。A.主动 B.灵活 C.系
假设某公司给客户开出的信用条件是“5/10,3/20,n/45”,说明如果客户在
(2018年真题)()是审慎监管的核心。A.资本监管 B.风险监管 C.管
以下关于汇总记账凭证账务处理程序的优缺点与适用范围的表述正确的有()。A:记账凭
最新回复
(
0
)