首页
登录
从业资格
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有() Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有() Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发
考试题库
2022-08-02
63
问题
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
P196-198
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列措施:
(1) 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
(2) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(3) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
(4) 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
(5) 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移 、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。
(6) 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。
(7) 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1728609.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
下面关于施工文档资料的说法,错误的是( )。A、施工文档资料是城建档案的重要组
根据《建设工程施工专业分包合同(示范文本)》规定,下述说法中正确的有( )。A
关于施工招标,下列说法中正确的有()。A、项目技术复杂或有特殊要求的,可以采用邀
关于招标信息的修正,下列说法中正确的有( )。A、所有澄清文件必须以书面形式进
为了防治环境噪声污染,对在城市市区范围内行驶的机动车辆的说法正确的是()。A、机
对于结构施工、安装装饰装修阶段,防治扬尘污染的规定,下列说法正确的是()。A、作
对于既有建筑节能改造,下列说法错误的是()A、优先使用太阳能热水系统 B、应当
加强建筑垃圾的回收再利用,下列说法错误的是()。A、力争建筑垃圾的再利用和回收率
依据《大气污染防治法》,下列说法错误的是()。A、向大气排放粉尘的排污单位,可以
下列关于劳动合同试用期的说法中,正确的有()A、以完成一定工作任务为期限的劳动合
随机试题
Presiding,likeEisenhower,overaperiodofrelativepeaceandprosperity
欢迎到我们工厂来,参观后您会对我们的产品有更深入的了解。[br][audioFiles]2018m8x/audio_etrktsj_201807_043[
Harveyfinished_____hisresearchpaper,butheneededtocheckitbeforesubmitt
Foodisdifferentfromareatoarea.TheFrencharefamousfortheirsauces,
作战室、情报室、机要室、保密室等要害部位应安装“三铁一器”,其中“三铁”是指(
采用超声单面平测法检测混凝土裂缝深度时,裂缝中应灌注清水作为耦合剂。
有利湿退黄,活血功效的中药是A.虎杖B.茵陈C.茯苓D.薏苡仁E.木通
某混凝土试块强度值不满足规范要求,但经法定检测单位对混凝土实体强度经过法定检测后
房地产开发企业销售住宅可以采取的销售方式是()。(2012年真题)A.整栋出
计划经济时期中国城市社会空间结构模式的最大特点是()。A.整体上表现出明显的
最新回复
(
0
)