2. 从业资格
  3. 证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．持有股

证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．持有股

考试题库2022-08-02  38
问题 证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ．通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ．股东违规占用公司资产Ⅳ．法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益。（3）股东违规占用公司资产。（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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