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证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。
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2022-08-02
29
问题
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务(含产品和服务)D.以上都是
选项
A.国家/地域
B.客户
C.业务(含产品和服务)
D.以上都是
答案
D
解析
本题考查洗钱风险评估工作的要求。证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估,评估工作应从国家/地域、客户、业务(含产品和服务)等维度进行综合考虑。
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证券市场基本法律法规
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