2. 从业资格
  3. 下列属于合规风险的是（　　）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相

下列属于合规风险的是（　　）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相

免费题库2022-08-02  31
问题 下列属于合规风险的是（　　）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
选项 A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
答案 A
解析 本题考查管理风险和合规风险的区别。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718601.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)