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  3. (2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的

(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的

练习题库2022-08-02  11
问题 (2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户
选项 A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户
答案 D
解析 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
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