2. 从业资格
  3. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的

练习题库2022-08-02  24
问题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④
选项 A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④
答案 D
解析 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价。（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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