首页
登录
从业资格
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 ①以欺诈手段或者其他不正
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 ①以欺诈手段或者其他不正
admin
2022-08-02
11
问题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户②挪用客户资产③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易④操纵市场A.①②③B.③④C.①②③④D.①②
选项
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②
答案
C
解析
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:(1)挪用客户资产。(2)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717688.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是()。A.中间业务包括表外业务
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。 ①设置账簿 ②切实保护客户债
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
弥补赤字的手段有() ①举借国债 ②增加税收 ③向中央银行借款 ④动用
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备(
证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据
财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理
律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具(
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()。 Ⅰ.评级结果公布制度 Ⅱ.
下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件,说法正确的()。
随机试题
There’saschooloflinguisticsthatbelieveslanguagelearningbeginswith
患者,女性,39岁。因肾衰竭行血液透析治疗,10天后突然畏寒、高热,血压70/4
图所示梁C点竖向位移为( )。
健康状况下至出生几周后小儿骨髓成为唯一的造血场所()A.出生后1~2周 B
股权投资基金A、股权投资基金B分别持有目标公司甲的股份10%和15%,其余股份均
在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。
证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件包括()。A.保荐代表人不少于3
脑脊液白细胞数明显升高多见于下列哪种疾病A.病毒性脑膜炎B.脑水肿C.蛛网膜下腔
以下属于研究田庄内部生产的主要资料的是( )A.《四民月令》 B.《氾胜之书
缩小前列腺体积,减轻膀胱出口梗阻的是()A.西地那非 B.普适泰 C.坦
最新回复
(
0
)