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取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执
资格题库
2022-08-02
25
问题
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。①已被机构聘用②品行端正,具有良好的职业道德③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者④5年前受过轻微的刑事处罚A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(4)品行端正,具有良好的职业道德。(5)法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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