首页
登录
从业资格
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为
最全题库
2022-08-02
65
问题
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
答案
B
解析
证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717478.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（）。A.尽责调查
资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资
下面对证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期3年
证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。 Ⅰ．对单一证券公司转融通的
上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，
政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（）。 Ⅰ
我国证券公司监管制度包括（）。 Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制
证券交易所的职能包括（）。 Ⅰ．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估
我国中小企业板块市场设立在（）。A.上海金融交易中心 B.上海证券交易所
随机试题
[originaltext]W:Goodmorning.WhatcanIdoforyou?M:Goodmorning.[1]I’v
______isthenationalsymbolofAustralia.A、MapleB、LionC、EmuD、BaldeagleC鸸鹋
Alandfreefromdestruction,pluswealth,naturalresources,andlaborsupp
IfyouwanttospeakEnglishwell,youmustpracticeit______.A、repeatedlyB、re
当个体觉察应激源的威胁后，就会通过心理和生理中介机制产生心理、生理反应，这些变化
左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成请把它找出来。
关于工伤保险和意外伤害保险，下列表述正确的是（ ）。 A、鼓励企业为从事危险
从生理观点来定义，青少年期是指生理各方面快速发育，（）生育能力的时期。A.已经
适合采用均一资费制的邮政业务不包括()。A:信函 B:明信片 C:印刷品
内塑料排水管道系统的检验试验有（ ）。A.水压试验 B.通水试验 C.泄露
最新回复
(
0
)
