首页
登录
从业资格
我国证券公司监管制度包括( )。 Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制
我国证券公司监管制度包括( )。 Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制
admin
2022-08-02
48
问题
我国证券公司监管制度包括( )。Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅱ.信息报送与披露制度Ⅲ.客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.合规管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1727428.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
国际标准化组织制定推出ISO14000环境管理系列标准后,我国将其等同转换为国家
常见的影响工程进度的风险包括()。A、组织与管理风险 B、社会风险 C、合同
大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是( )。A、项目结构分析 B、编制
对于施工条件正常、产品稳定、工序重复量大、统计制度健全的施工过程,确定其人工定额
编制分部分项工程量清单与计价表的核心是( )。A、确定企业定额 B、计算工程
下列关于施工风险管理的说法中,正确的是()A、确定风险因素是风险评估的重要工作
按我国建筑施工企业项目经理资质管理办法的规定,施工企业项目经理()。A、是施工企
根据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》GB50652-2011的条文说明对
城市轨道交通地下工程施工必须实施动态风险管理,利用(),实现施工风险动态跟踪与控
可供A建筑公司选择的风险对策有()。A、规避风险 B、评估风险 C、减轻风险
随机试题
ItwasallIcoulddoto______myanger.A、coverB、hideC、encloseD、SuppressD词
Questions14-17Thetexthas8paragraphs(A-H).Whichparagraphdoeseachofthe
[originaltext]1.ThedepartureofFlight007toHonoluluhasbeendelayedbytw
TheordinaryfamilyincolonialNorthAmericawasprimarilyconcernedwithsh
WorldExpoisthelargestthemeexhibitionwheretheorganizerandparticipa
新现实主义电影比较像纪录片,代表作品有()、《偷自行车的人》、《两分钱的希望》
A. B. C. D.
关于板式橡胶支座抗剪弹性模量试验,请结合下图回答下列问题: (4)题(1)所述
正常食管的长度为A.30cm B.45cm C.55cm D.25cm
根据《土地登记办法》,需办理土地注销登记的情形有( )。A:依法收回国有土地的
最新回复
(
0
)