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关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。
关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。
资格题库
2022-08-02
34
问题
关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利②实行穿透式监管,对于已经发行的多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)③强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④
选项
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
答案
A
解析
本题考查资产管理业务实施监管的原则。对资产管理业务实施监管遵循以下原则:机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利;实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外);强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节;实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度。
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证券市场基本法律法规
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