首页
登录
从业资格
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 ①公司治理健全,内部
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 ①公司治理健全,内部
练习题库
2022-08-02
4
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。①公司治理健全,内部控制有效②最近1年各项风险控制指标持续符合规定③已建立完善的客户投诉处理机制④客户交易结算资金第三方存管有效实施A.②③④B.①③④C.①②D.①②③
选项
A.②③④
B.①③④
C.①②
D.①②③
答案
B
解析
《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(1)具有证券经纪业务资格。(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理。(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。(10)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1717170.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是:发行后股本总额不少于()万元。A
会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于()人。A.20 B.30 C.
优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种,可以分为()。A.累积优先股票和非
除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产
目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。A.美国 B.英国 C.
基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有()。 ①基金合同草案 ②法律意见
证券公司的监管制度包括()。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风
证券承销业务可以采取的方式有()。 ①代销 ②包销 ③承销 ④自销A.
储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销,()和中国人
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方
随机试题
[originaltext]Moviesoftendepicttheelderlyasill-tempered.Infact,mos
“批判的地域主义”(CriticalRegionalism)的学说是由谁提出的
以下有关MicrosoftExcel表格排序的说法中,正确有()。A.只有数字
数据存储备份方式分为磁带数据存储备份和网络数据存储备份,网络数据存储备份不包括(
确定Hp是否根除的试验应在抗Hp治疗后何时进行A.治疗完成时 B.2周
下列旋律片段选自( )乐器的代表曲目。 A.扬琴 B.唢呐 C.云锣
请患者说明斧头和锯子的共同点与不同之处,主要是检查患者的A.记忆力 B.思维的
下列各项中,属于契税纳税人的有()。A.以划拨方式取得的土地使用权,后经批
下列关于作业现场安全管理要求的说法,正确的是()。A.对于人眼,照明的效果优于天
流行性脑脊髓膜炎属于A.变质性炎 B.浆液性炎 C.增生性炎 D.化脓性炎
最新回复
(
0
)