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下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。 ①被协会采取
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。 ①被协会采取
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2022-08-02
41
问题
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④
选项
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
答案
C
解析
被协会采取纪律处分未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
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证券市场基本法律法规
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