2. 从业资格
  3. 对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。A.督促投资者补

对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。A.督促投资者补

考试题库2022-08-02  5
问题 对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销
选项 A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销
答案 D
解析 本题考查不合格账户业务的认定与规范。不合格账户主要有如下三类情形：①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。
②代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料，证券公司应当督促投资者补齐经公证的授权委托书能证明其委托代理关系的材料。
③账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失，证券公司应当督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料。
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